Das US-Justizministerium (DOJ) prüft, ob Binance die Bedingungen seines 4,3-Milliarden-Dollar-Vergleichs mit den US-Behörden aus dem Jahr 2023 verletzt hat. Dies ist Teil einer bundesstaatlichen Untersuchung zu möglichen Sanktionsverstößen im Zusammenhang mit Iran. Bloomberg berichtete am 9. Oktober über diese Entwicklung, die die weltgrößte Kryptobörse einer neuen Prüfung unterzieht.

Die Überprüfung wirft Fragen zu Binances Einhaltung der Vereinbarung auf, die das Unternehmen verpflichtete, seine internen Kontrollen zu stärken und mit den US-Behörden zusammenzuarbeiten. Die Behörden sind jedoch nicht zu dem Schluss gelangt, dass Binance den Vergleich verletzt hat, und die Untersuchung könnte ohne weitere Anklagen enden.

DOJ überprüft Binances Compliance-Verpflichtungen

Tysen Duva, Leiter der Strafrechtsabteilung des DOJ, bestätigte, dass die Behörden Binances Einhaltung der Vereinbarung von 2023 prüfen. Er lehnte es ab, über konkrete Beweise oder den Fortschritt der Untersuchung zu sprechen.

Im Rahmen des Vergleichs bekannte sich Binance wegen Bundesstraftaten im Zusammenhang mit Bankvorschriften, Geldtransfer und Sanktionscompliance schuldig. Das Unternehmen erklärte sich bereit, etwa 4,3 Milliarden Dollar an Strafen zu zahlen und verstärkte Compliance-Maßnahmen umzusetzen. Die im November 2023 verkündete Einigung zählte zu den größten Unternehmensstrafen der US-Geschichte und regelte zugleich parallele Ansprüche des US-Finanzministeriums und der Commodity Futures Trading Commission. Im selben Fall bekannte sich Gründer Changpeng Zhao des Fehlens eines wirksamen Anti-Geldwäsche-Programms schuldig und trat als Chief Executive zurück.

Die Vereinbarung verpflichtet Binance zudem, für drei Jahre einen unabhängigen Compliance-Beauftragten zu benennen und Hinweise oder Vorwürfe von Fehlverhalten – einschließlich Geldwäsche, Banktransaktionen und Sanktionsverst – der US-Regierung zu melden. Die Bedingungen stammen aus dem Strafverfahren des DOJ gegen Binance Holdings Limited.

Sollten die Behörden einen wesentlichen Verstoß feststellen, könnte Binance wegen des im ursprünglichen Vergleich behandelten Verhaltens erneut strafrechtlich verfolgt werden. Zusätzliche finanzielle Strafen könnten folgen und das Unternehmen potenziell mit weiteren Kosten in Milliardenhöhe belasten.

Iran-bezogene Transaktionen geraten erneut ins Visier

Die Überprüfung des Vergleichs fällt mit einer bundesstaatlichen Untersuchung zusammen, ob Binance Transaktionen ermöglichte, die gegen die US-Sanktionen gegen Iran verstießen. Die Bundesstaatsanwaltschaft in Manhattan leitet die Untersuchung, unterstützt von der Strafrechtsabteilung des DOJ in Washington.

Im September beantragten die Staatsanwälte die Einziehung von 61 Millionen Dollar, die ihrer Darstellung nach aus iranischen Schwarzmarkt-Ölverkäufen stammten und über Kryptotransaktionen unter Beteiligung von Binance gewaschen wurden. Dieser Schritt stellte nicht fest, dass Binance selbst im Zusammenhang mit den Geldern Fehlverhalten begangen hat.

Binance betont, dass es Sanktionscompliance ernst nehme und weiterhin mit den Strafverfolgungsbehörden zusammenarbeite. Das Unternehmen erklärt zudem, seine Kontrollen zu verstärken und illegale Aktivitäten auf seiner Plattform zu bekämpfen.

Compliance-Risiken können finanzielle Folgen haben

Die Untersuchung unterstreicht die anhaltenden regulatorischen Risiken für große Kryptobörsen, insbesondere für jene, die auf internationalen Märkten tätig sind. Selbst nach einem umfangreichen Vergleich müssen Unternehmen nachweisen, dass ihre Compliance-Systeme den Vorgaben der Aufsichtsbehörden entsprechen.

Für Binance könnte das Ergebnis die rechtliche Exposition sowie den Ruf bei institutionellen Kunden und Aufsichtsbehörden beeinflussen. Das DOJ hat jedoch im Zusammenhang mit der aktuellen Untersuchung keine neuen Anklagen gegen die Börse erhoben.